各省、自治區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，直轄市建委（建交委），北京市規(guī)委，國務(wù)院有關(guān)部門建設(shè)司（局），總后營房部工程管理局，有關(guān)中央企業(yè)：
為貫徹落實住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)開展建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作要求，引導(dǎo)、規(guī)范、監(jiān)督建筑市場主體行為，建立和維護公平競爭、規(guī)范有序的建筑市場秩序，我部制定了《關(guān)于加強建筑市場資質(zhì)資格動態(tài)監(jiān)管完善企業(yè)和人員準入清出制度的指導(dǎo)意見》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件：關(guān)于加強建筑市場資質(zhì)資格動態(tài)監(jiān)管完善企業(yè)和人員準入清出制度的指導(dǎo)意見
中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部
二○一○年八月十三日
關(guān)于加強建筑市場資質(zhì)資格動態(tài)監(jiān)管
完善企業(yè)和人員準入清出制度的指導(dǎo)意見
進入新世紀以來，我國建筑市場開放程度不斷提高，推動了建筑業(yè)持續(xù)發(fā)展，為促進國民經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了重要作用。據(jù)統(tǒng)計，2009年我國全社會固定資產(chǎn)投資224846億元，建筑業(yè)總產(chǎn)值75864億元，占固定資產(chǎn)投資的33.7%；建筑業(yè)增加值22333億元，比上年增長18.2%。目前，全國建筑業(yè)企業(yè)及其分支機構(gòu)總量已達到23萬家，從業(yè)人員約3400萬人；工程勘察、工程設(shè)計、工程監(jiān)理、工程招標代理等工程咨詢服務(wù)企業(yè)近3萬家，從業(yè)人員已超過200萬人。
但是，當前建筑市場仍存在一些不容忽視的問題：建筑業(yè)企業(yè)數(shù)量過多，建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不盡合理，特別是房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程類企業(yè)“供大于求”矛盾比較突出；各類注冊人員分布不均衡，部分地區(qū)注冊人員與企業(yè)數(shù)量、建設(shè)規(guī)模不匹配；工程轉(zhuǎn)包、違法分包、工程結(jié)算糾紛、拖欠農(nóng)民工工資以及質(zhì)量安全事故等問題屢有發(fā)生；建筑市場監(jiān)管體系不健全，市場清出機制不完善，“重準入、輕監(jiān)管”的現(xiàn)象依然存在。這些問題嚴重影響了建筑市場秩序和建筑業(yè)的健康發(fā)展，必須下大力氣認真解決。
為解決建筑市場中存在的問題，以開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理為契機，加快完善我國建筑市場監(jiān)管體系；嚴格市場準入，著力解決企業(yè)、從業(yè)人員市場清出機制不健全的問題；實行市場準入清出與工程質(zhì)量安全、誠信體系建設(shè)相結(jié)合，形成各部門監(jiān)管合力；實現(xiàn)資質(zhì)資格許可、動態(tài)監(jiān)管、信用管理等各環(huán)節(jié)的聯(lián)動；保障建設(shè)工程質(zhì)量安全，維護統(tǒng)一、規(guī)范、公開、有序的建筑市場秩序，促進建筑業(yè)健康協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，特制定本指導(dǎo)意見。
一、強化質(zhì)量安全事故“一票否決制”
各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等法規(guī)規(guī)定，將工程質(zhì)量安全作為建筑市場資質(zhì)資格動態(tài)監(jiān)管的重要內(nèi)容，認真落實質(zhì)量安全事故“一票否決制”。
質(zhì)量安全事故發(fā)生后，在依法進行事故報告和調(diào)查處理的同時，事故發(fā)生地縣級以上住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當在事故發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)將事故情況、與事故有關(guān)的企業(yè)以及注冊人員簡要情況上報省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門；對非本省市的企業(yè)和注冊人員，事故發(fā)生地省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門接到報告后，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通報其注冊所在地省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。企業(yè)和注冊人員注冊所在地省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門，應(yīng)當在接到報告或通報之日起3個工作日內(nèi)，做出在事故調(diào)查處理期間暫停其資質(zhì)升級、增項，資格認定、注冊等事項的處理。
屬于住房城鄉(xiāng)建設(shè)部審批資質(zhì)資格的企業(yè)和注冊人員，其注冊所在地省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當在接到事故調(diào)查報告或批復(fù)后7個工作日內(nèi)，將事故調(diào)查報告或批復(fù)以及處理建議上報住房城鄉(xiāng)建設(shè)部。
根據(jù)事故調(diào)查報告或批復(fù)，應(yīng)當降低或吊銷有關(guān)責任企業(yè)和注冊人員資質(zhì)資格的，原發(fā)證機關(guān)應(yīng)當在做出行政處罰決定后7個工作日內(nèi)，將其證書注銷，并向社會公布。同時在15個工作日內(nèi)監(jiān)督企業(yè)或注冊人員將資質(zhì)、資格證書交回。住房城鄉(xiāng)建設(shè)部負責審批的企業(yè)和注冊人員資質(zhì)、資格證書，由其注冊所在地省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門負責在規(guī)定時間內(nèi)監(jiān)督企業(yè)或注冊人員交回，并及時將資質(zhì)、資格證書交住房城鄉(xiāng)建設(shè)部。
對事故負有責任但未給予降低或吊銷資質(zhì)處罰的企業(yè)，一年內(nèi)不得申請資質(zhì)升級、增項。
事故調(diào)查報告或者負責組織事故調(diào)查的人民政府對事故調(diào)查報告的批復(fù)認定與事故有關(guān)的企業(yè)和注冊人員無過錯責任的，其注冊所在地省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當在接到事故調(diào)查報告或批復(fù)后3個工作日內(nèi)恢復(fù)其資質(zhì)升級、增項，資格認定、注冊等事項。
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部將抓緊開展規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域行政處罰自由裁量權(quán)的相關(guān)工作，依法研究制定規(guī)范工程建設(shè)行政處罰自由裁量權(quán)實施辦法和裁量基準。
二、加大對資質(zhì)資格申報弄虛作假查處力度
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部將制定《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)弄虛作假處理辦法》，明確資質(zhì)核查及處理的主體、程序、具體措施以及責任追究等制度。各資質(zhì)審查部門應(yīng)實行申報企業(yè)注冊人員、工程業(yè)績等公示制度。對于申報材料有弄虛作假嫌疑或被舉報的企業(yè)和個人，要及時開展核查。經(jīng)核查確實存在弄虛作假行為的，對其申請事項不給予行政許可，在一年內(nèi)不受理其資質(zhì)升級和增項申請，在住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門網(wǎng)站和各級有形建筑市場予以通報，并記入企業(yè)和個人信用檔案；對于存在偽造印章等嚴重違法行為的，移交公安或司法部門處理。
需要核查非本省市工程業(yè)績的，由受理申請的省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門商請工程所在地省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門協(xié)助核查。工程所在地省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當給予配合，在接到協(xié)助核查函后7個工作日內(nèi)書面反饋核查情況。
各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當加強對下級資質(zhì)、資格審批情況的監(jiān)督管理。我部將定期對省級資質(zhì)、資格審批情況進行抽查并向全國通報抽查結(jié)果。省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門要對所屬設(shè)區(qū)市住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門資質(zhì)、資格審批情況開展檢查、抽查。嚴禁違規(guī)下放審批權(quán)限，對違規(guī)下放審批權(quán)限的，要責令限期收回，撤銷行政許可，并給予通報批評。
三、加強建筑市場動態(tài)監(jiān)管
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部將盡快出臺《企業(yè)資質(zhì)和注冊人員動態(tài)核查辦法》。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當充分利用信息化等手段，對企業(yè)取得資質(zhì)后是否繼續(xù)符合資質(zhì)標準進行動態(tài)核查。一是核查企業(yè)的工程業(yè)績和主要技術(shù)指標情況；二是核查企業(yè)的主要管理和技術(shù)、經(jīng)濟注冊人員變動情況；三是核查包括企業(yè)資本金在內(nèi)的有關(guān)財務(wù)指標變動等情況；四是重點核查企業(yè)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理的各項制度、措施落實情況，是否發(fā)生工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)事故，或者存在質(zhì)量安全隱患；五是核查企業(yè)是否存在其他違法違規(guī)行為。
在核查企業(yè)時，要對注冊在該企業(yè)的人員一并進行核查。重點核查其注冊和在崗情況，以及是否存在出租、出借、倒賣或以其他形式非法轉(zhuǎn)讓執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，不履行執(zhí)業(yè)責任，超越執(zhí)業(yè)范圍執(zhí)業(yè)等違法違規(guī)行為。
省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門每年動態(tài)核查的比例應(yīng)不低于在本地區(qū)注冊企業(yè)總數(shù)的5%。對經(jīng)核查認定已不符合相應(yīng)資質(zhì)標準的企業(yè)，應(yīng)當撤回其資質(zhì)；對存在違法違規(guī)行為的注冊人員，應(yīng)當給予相應(yīng)的行政處罰。
省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當對在本地區(qū)從事經(jīng)營活動的企業(yè)和注冊人員招標投標、合同訂立及履約、質(zhì)量安全管理、勞務(wù)管理等市場行為實施動態(tài)監(jiān)管，建立和完善動態(tài)監(jiān)管制度，加大對依法誠信經(jīng)營企業(yè)和注冊人員的表彰宣傳力度，可采取在有關(guān)管理事項中給予綠色通道服務(wù)等措施，發(fā)揮動態(tài)監(jiān)管的激勵作用。
對問題比較突出的企業(yè)和注冊人員，可以采用預(yù)警提示或約談等措施，督促其限期改正。逾期不改的，要采取進一步措施予以處理。其企業(yè)資質(zhì)或個人執(zhí)業(yè)資格由省級以下住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門負責審批的，省級以上住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當對其資質(zhì)或執(zhí)業(yè)資格條件進行核查，經(jīng)核查已不符合相應(yīng)資質(zhì)、執(zhí)業(yè)資格標準的，應(yīng)當撤回其資質(zhì)、資格許可。對外省市企業(yè)和注冊人員，應(yīng)當通報其注冊所在地省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門進行核查、處理。其注冊所在地省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當及時將核查、處理結(jié)果反饋工程所在地省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。企業(yè)資質(zhì)或執(zhí)業(yè)資格由住房城鄉(xiāng)建設(shè)部負責審批的，其注冊所在地省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門核查后，應(yīng)當將處理建議報住房城鄉(xiāng)建設(shè)部。
省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當規(guī)范和完善外省市企業(yè)和注冊人員進入本地區(qū)的告知性備案管理制度。不得擅自設(shè)立審批性備案和借用備案等名義違法、違規(guī)收取費用，不得強行要求企業(yè)和注冊人員注冊所在地省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)行政主管部門或其上級集團公司出具證明其資質(zhì)、資格、誠信行為、合同履約、質(zhì)量安全等情況的文件。企業(yè)和注冊人員辦理備案后，省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當將備案信息及時通報本地區(qū)各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。企業(yè)或注冊人員在備案時提供虛假資料的，省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門不予備案，并作為不良行為記錄向社會公布。除省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門外，設(shè)區(qū)市和縣（市）級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門均不得設(shè)置外省市企業(yè)和注冊人員進入本地區(qū)的備案管理制度。
四、加快建立完善基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫
加快建立和完善建設(shè)工程企業(yè)、注冊人員、工程項目和質(zhì)量安全事故基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。最大程度利用各地現(xiàn)有信息化建設(shè)成果，健全數(shù)據(jù)采集、報送、發(fā)布制度，統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準，實現(xiàn)注冊人員、企業(yè)、工程項目和質(zhì)量安全事故數(shù)據(jù)庫之間的動態(tài)關(guān)聯(lián)，實行住房城鄉(xiāng)建設(shè)部數(shù)據(jù)庫與省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)信息的同步共享。要為監(jiān)管機構(gòu)對建設(shè)工程企業(yè)、注冊人員市場準入和清出提供全面、準確、動態(tài)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；為政府部門制定政策提供科學(xué)、客觀的依據(jù)；為社會公眾提供真實、便捷的信息查詢服務(wù)。
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部負責建立注冊人員、企業(yè)和工程項目的中央數(shù)據(jù)庫，制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)交換標準，統(tǒng)一數(shù)據(jù)信息采集、報送標準，制定數(shù)據(jù)庫運行、維護的相關(guān)管理制度，建立相關(guān)管理程序。
省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當建立和完善本地區(qū)統(tǒng)一的注冊人員、企業(yè)、工程項目和質(zhì)量安全事故數(shù)據(jù)庫，按照住房城鄉(xiāng)建設(shè)部的工作部署和要求，采集、報送各類數(shù)據(jù)信息，實現(xiàn)與全國中央數(shù)據(jù)庫對接，及省際數(shù)據(jù)庫之間互通共享。
人員數(shù)據(jù)庫
2011年6月前，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部負責制定統(tǒng)一的注冊人員數(shù)據(jù)標準，完善現(xiàn)有的一級注冊建筑師、勘察設(shè)計注冊工程師（二級注冊結(jié)構(gòu)工程師除外）、注冊監(jiān)理工程師、一級注冊建造師、注冊造價工程師等相關(guān)注冊人員數(shù)據(jù)庫，建立全國注冊人員中央數(shù)據(jù)庫，公布與各地的接口標準；省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門負責按照統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標準，完善本地區(qū)二級注冊建筑師、二級注冊結(jié)構(gòu)工程師和二級注冊建造師數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)與全國注冊人員中央數(shù)據(jù)庫對接，實時上傳數(shù)據(jù)。
2012年6月前，在部分有條件的省市開展將企業(yè)主要技術(shù)人員和管理人員納入人員數(shù)據(jù)庫的試點工作。
從2010年起開展農(nóng)民工實名制管理試點工作，加強農(nóng)民工輸出地和輸入地之間的聯(lián)動管理，逐步建立包括農(nóng)民工基本信息、技能培訓(xùn)、工作簡歷等基本數(shù)據(jù)系統(tǒng)和制發(fā)實名電子信息卡。通過農(nóng)民工實名制管理，保護農(nóng)民工合法權(quán)益，開展農(nóng)民工基本技能培訓(xùn)，提高建設(shè)工程質(zhì)量，促進城鄉(xiāng)一體化的發(fā)展。
企業(yè)數(shù)據(jù)庫
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部負責制定統(tǒng)一的企業(yè)數(shù)據(jù)標準，以2007年啟用的資質(zhì)證書管理信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)，完善現(xiàn)有工程招標代理機構(gòu)、工程設(shè)計企業(yè)、工程監(jiān)理企業(yè)數(shù)據(jù)庫，盡快整合工程勘察企業(yè)、建筑業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，建立全國建設(shè)工程企業(yè)中央數(shù)據(jù)庫。
2010年前，完成各地資質(zhì)證書管理系統(tǒng)使用情況檢查，并向全國通報。督促未將本地管理系統(tǒng)與全國建設(shè)工程企業(yè)數(shù)據(jù)庫對接的省市盡快對接，實現(xiàn)企業(yè)數(shù)據(jù)實時共享。
《工程勘察資質(zhì)標準》和《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標準》修訂頒布后，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部將啟動工程勘察和建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書管理系統(tǒng)。2011年底前建立實時聯(lián)網(wǎng)共享的全國建設(shè)工程企業(yè)中央數(shù)據(jù)庫。
2011年6月前，實現(xiàn)全國建設(shè)工程企業(yè)數(shù)據(jù)庫與注冊人員數(shù)據(jù)庫的互聯(lián)互通，實時監(jiān)控企業(yè)中的注冊人員是否能夠滿足企業(yè)資質(zhì)條件。
強化企業(yè)資質(zhì)證書管理，企業(yè)資質(zhì)證書必須通過證書管理系統(tǒng)訂購，對證書使用量與證書訂購量有明顯偏差的地區(qū)，要求其說明情況后，再予以批準發(fā)放。
工程項目數(shù)據(jù)庫
2012年6月底前，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部充分依托各地已有工程項目數(shù)據(jù)資源和信息系統(tǒng)，研究制定統(tǒng)一的工程項目數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)交換標準，明確信息采集、數(shù)據(jù)上報的管理模式，構(gòu)建覆蓋工程項目招標投標、合同備案、施工圖審查、施工許可、質(zhì)量監(jiān)督、安全生產(chǎn)監(jiān)督、竣工驗收備案各主要環(huán)節(jié)，包括工程規(guī)模、工程造價、參建企業(yè)以及與項目有關(guān)的主要管理、技術(shù)人員等信息的全國工程項目中央數(shù)據(jù)庫。
2012年底前，各省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門負責建立本地區(qū)工程項目數(shù)據(jù)庫，并根據(jù)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標準和數(shù)據(jù)交換標準實現(xiàn)與全國工程項目中央數(shù)據(jù)庫對接。
2013年6月底前，建立建筑市場監(jiān)管的指標數(shù)據(jù)庫、信息發(fā)布與共享數(shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)分析及應(yīng)用模型，實現(xiàn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的整合、統(tǒng)計、分析、評價及發(fā)布，做到建筑市場的立法與執(zhí)法并重、市場準入管理與清出管理并重、資質(zhì)資格審批管理與后續(xù)動態(tài)管理并重，為建筑市場與工程質(zhì)量安全監(jiān)管工作提供系統(tǒng)、科學(xué)的技術(shù)支撐與保障。
五、加強建筑市場誠信體系建設(shè)
在建立健全全國建筑市場誠信平臺以及注冊人員、企業(yè)、工程項目和質(zhì)量安全事故數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，完善各類企業(yè)和注冊人員誠信行為標準，健全誠信信息采集、報送制度，實現(xiàn)各地誠信信息互通、互用和互認，建立有效的誠信激勵和失信懲戒機制。
各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當按照規(guī)定做好企業(yè)和注冊人員誠信信息的采集、發(fā)布和報送工作。住房城鄉(xiāng)建設(shè)部將定期統(tǒng)計、公布各地報送情況，對存在不按期報送、瞞報等問題的地區(qū)通報批評。
省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當在開展資質(zhì)、資格動態(tài)監(jiān)管的基礎(chǔ)上，及時將企業(yè)和注冊人員在合同履約、招標投標、工程質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理等方面的良好行為信息和不良行為信息記入誠信檔案，可以通過有形建筑市場、新聞媒體公布信譽良好的企業(yè)和注冊人員，引導(dǎo)市場各方主體依法誠信經(jīng)營；將發(fā)生不良行為較多的企業(yè)和注冊人員列為重點監(jiān)管對象，加強動態(tài)監(jiān)管。
省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當建立和完善本地區(qū)建筑市場誠信行為公示制度，對發(fā)生較大及以上質(zhì)量安全事故、拖欠勞務(wù)費或農(nóng)民工工資、以討要工資為名擾亂正常生產(chǎn)生活秩序、轉(zhuǎn)包工程、違法分包工程等違法違規(guī)行為的企業(yè)和注冊人員要及時向社會公布，引導(dǎo)市場各方主體重視誠信記錄，選擇守法誠信的合作者，同時加強與有關(guān)部門的信息互通，加大對違法失信企業(yè)和注冊人員的信用懲戒。
2011年底前，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部出臺工程建設(shè)領(lǐng)域不良信息分級發(fā)布標準，建立部、省兩級分級發(fā)布的信息平臺。
六、加強與有關(guān)部門的聯(lián)動
加強與鐵道、交通、水利、工業(yè)與信息化等部門的配合，加快建立與工商等部門的工作協(xié)調(diào)機制，完善溝通渠道，健全信息共享、聯(lián)動執(zhí)法等制度，形成建筑市場監(jiān)管合力。盡快實現(xiàn)與工商部門信息共享，對企業(yè)虛報、抽逃注冊資本金等行為進行治理；將被吊銷或偽造資質(zhì)、資格證書，以及發(fā)生嚴重違法違規(guī)行為的企業(yè)和注冊人員名單提供給工商部門。以此為基礎(chǔ)，逐步與相關(guān)部門開展聯(lián)動，及時準確的了解企業(yè)營業(yè)狀況和納稅、社會保險繳納等情況，以便更好的實施動態(tài)監(jiān)管；對發(fā)生重大違法行為或拒不執(zhí)行法院判決的企業(yè)和注冊人員納入重點監(jiān)管范圍，并作為不良行為記入誠信檔案，對其實施資質(zhì)、資格條件核查、信用懲戒等動態(tài)監(jiān)管。
